本周概览
本周（2026-09-21 ~ 2026-09-28）五站监管渠道共公示 49 条处罚/处分信息：金监局 32 条、中基协 11 条、上交所 6 条。
截至本期，LynxRegulus 监管雷达累计采集 448 条记录，其中 245 篇已完成正文结构化解析（处罚金额与当事人）。
本周明细
| 日期 | 来源 | 类型 | 标题 | 链接 |
|---|---|---|---|---|
| 2026-09-24 | 上交所 | 监管工作函 | 关于新华文轩出版传媒股份有限公司有关股价波动事项的监管工作函 | 原文 |
| 2026-09-24 | 上交所 | 公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表 | 关于对苏州柯利达装饰股份有限公司、实际控制人暨时任董事长顾益明及有关责任人予以纪律处分的决定 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局鹤壁监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局焦作监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局平顶山监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局安阳监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局洛阳监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局新乡监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局河南监管局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 上交所 | 公开谴责 | 关于对上海宽频科技股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定 | 原文 |
| 2026-09-24 | 上交所 | 公开谴责 | 关于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师姚福欣、江峰予以公开谴责的决定 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局汉中监管分局行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局韶关监管分局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局平凉监管分局行政处罚信息公示表（平金监罚决〔2026〕1号、2号） | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局松原监管分局行政处罚决定书送达公告 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局黄冈监管分局 行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局汕尾监管分局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 铁岭金融监管分局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 金监局 | 行政处罚 | 辽宁金融监管局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-市场机构 | 纪律处分决定书（深圳市券期资本管理有限公司） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-市场机构 | 纪律处分决定书〔鼎泰四方（深圳）私募证券基金管理有限公司〕 | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-市场机构 | 纪律处分决定〔前海闽荣（深圳）股权投资基金管理有限公司〕 | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（王券期） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（侯荐珉） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（郭玉兰） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（姚益民） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（翁建杰） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（陈勇豹） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（徐著峰） | 原文 |
| 2026-09-24 | 中基协 | 纪律处分-从业人员 | 纪律处分决定书（杜胜） | 原文 |
| 2026-09-23 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局江西监管局行政处罚信息公开表 | 原文 |
| 2026-09-23 | 金监局 | 行政处罚 | 喀什金融监管分局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-23 | 金监局 | 行政处罚 | 中国银监会红河监管分局行政处罚信息公开表 | 原文 |
| 2026-09-23 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局郴州监管分局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-23 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局大连监管局行政处罚信息公开表（大金罚决字〔2026〕74、75、76、7… | 原文 |
| 2026-09-22 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局新余监管分局行政处罚信息公开表 | 原文 |
| 2026-09-22 | 上交所 | 监管工作函 | 关于内蒙古新华发行集团股份有限公司有关股价波动事项的监管工作函 | 原文 |
| 2026-09-22 | 金监局 | 行政处罚 | 阿克苏金融监管分局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-22 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局淮南监管分局 行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-22 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局柳州监管分局行政处罚信息公开表 （柳金罚决字〔2026〕1号) | 原文 |
| 2026-09-22 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局渭南监管分局行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-22 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局延边监管分局行政处罚信息公示表 | 原文 |
| 2026-09-21 | 上交所 | 监管警示 | 关于对广东明珠集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 | 原文 |
| 2026-09-21 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局黔东南监管分局行政处罚信息公开表 （黔东南金罚决字〔2026〕22号-2… | 原文 |
| 2026-09-21 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局广东监管局行政处罚信息公示列表 | 原文 |
| 2026-09-21 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局四川监管局行政处罚信息公开表 | 原文 |
| 2026-09-21 | 金监局 | 行政处罚 | 国家金融监督管理总局运城监管分局行政处罚信息公开表 | 原文 |
数据说明
- 数据来源：中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、国家金融监督管理总局 （含各地方监管局/分局）、中国证券投资基金业协会——全部为各机构官方公示。
- 「监管措施/监管函」类为交易所自律监管，不含罚款；「行政处罚」类含罚款， 金额以各公示表原文为准。
- 本报告由 LynxRegulus 管线自动聚合生成，每周一发布上周全部公示。